金融 商品 仲介 業。 IFA 独立系ファイナンシャル・アドバイザーになるためには|金融商品仲介業とは|FPガイド

業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

今回の改正法で想定されているのは、主にスマホなどを通して金融商品の販売窓口が増え、金融市場が活性化されることだ。 銀行代理業・金融商品仲介業者・保険仲介人などにおいても、ユーザーから事前に同意を得ないで情報を他社に提供したり、事業者が兼業している別の業務に使ったりすることは禁止されています。 そのような問題を解決するためには、大手証券会社の仲介業になることが望ましいと考えます。

6
業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

投資顧問契約または投資一任契約の締結の媒介 と決められています。

10
業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

保険の代理店のように地域に根付いた営業を行うことができます。

3
業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

抱き合わせ販売をすること• 独立系ファイナンシャルアドバイザー Independent Financial Advisor/以下「IFA」 会社のGAIA株式会社は、 今月、 仲介する預か• 様々なサービスを取り扱えるよう、金融サービス仲介業には、特定の金融機関への所属を求めないことにし、代わりに、取扱可能なサービスの制限や利用者財産(サービス購入代金など)の受入禁止、保証金の供託義務により利用者保護を図る(下記図2参照) <図1> <出典:説明資料3頁> <図2> <出典:説明資料4頁> 金融サービス仲介業の業務範囲 「金融サービス仲介業」とは 「 金融サービス仲介業」とは、 「預金等媒介業務」 、「保険媒介業務」 、「有価証券等仲介業務」 、「貸金業貸付媒介業務」 のいずれかを業として行うことをいいます(金融サービスの提供に関する法律11条)。 今回の改正案では、この中に「金融サービス仲介業」に関する部分を大幅に加えて、その法律の名称も、「 金融サービスの提供に関する法律」に変更される予定です。

15
業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

IFAであれば、所属する証券会社から顧客本位の業務運営などについて指導を受けている。 (金融商品取引法2条第12項) 簡単に言い換えるとすれば 「証券会社の代理店」の仕事です。

8
業 仲介 金融 商品 業 仲介 金融 商品

Do(D):組織体制の整備(部門、責任者等の設置)、役職員への教育・管理・指導• 取引所金融市場における有価証券の売買・市場または外国市場デリバティブ取引の委託の媒介• WG報告20頁。 ユーザ(消費者)に与えるインパクト 本法案検討の背景にもあるように、新制度によりユーザは、金融機関以外の事業者を窓口としながら、多様な金融サービスをワンストップで受けられるようになります。 5 取扱うサービスに応じて守らなければいけない個別ルール (1)銀行分野 銀行分野の仲介における個別ルールとしては、銀行代理業者と同様に以下を行うことが禁止される予定です。

12